حفظ شكوى ضد شركة وساطة

علمت القبس من مصادر قانونية، أن مجلس التأديب في هيئة أسواق المال برئاسة المستشار عادل يوسف الكندري وعضوية كل من المستشارين ماجد بدر جمال الدين ويوسف صالح العثمان بحفظ الاوراق لانتفاء شبهة مخالفة المواد (161، 164، 185) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن أسواق المال المنسوبة الى احدى شركات الوساطة في الاوراق المالية واخطار ذوي الشأن بهذا القرار.

وفي تفاصيل الواقعة، أحال المدير التنفيذي لهيئة أسواق المال احدى شركات الوساطة في الاوراق المالية الى مجلس التأديب لمخالفتها المواد (161، 164، 185) لأنها لم تتخذ الاجراءات اللازمة للتأكد من وفاء عملائها بالتزامات وقوانين ولوائح مكافحة غسل الاموال والارهاب، ولم توضح لعميلها طبيعة المخاطر المتعلقة بالصفقة ولم تحصل منه على المعلومات المتعلقة بوضعه المالي وخبرته واهدافه على النحو المبين بالتحقيقات.

وقد مثل الشركة المشكو في حقها مكتب المحاميين بسام العسعوسي وفهد البسام وقدما مذكرة بالدفاع عن الشركة المشكو في حقها اسس فيها الدفاع القانوني على النحو الآتي:

اما عن مخالفة الشركة المشكو في حقها نص المادة 185 من اللائحة التنفيذية والتي توجب على الشخص المرخص له التأكد من وفاء العميل بجميع التزاماته بموجب قواعد ولوائح مكافحة غسل الاموال، فإن الشركة المشكو في حقها قد قامت بأخذ بيانات العملاء والمعلومات عنهم وقامت باخطار سوق الكويت للأوراق المالية الذي اعتمد الصفقات، كما قامت باخطار رئيس مفوضي الهيئة العامة لسوق المال بالجريمة محل الشبهة والذي أحالها بدوره الى النيابة العامة التي قامت بحفظ الشكوى إداريا لانتفاء شبهة جريمة غسل الأموال، كما قامت بالتعاقد مع مستشار خارجي للتدقيق على العمليات والوفاء بمتطلبات مكافحة غسل الأموال الذي قدم تقاريره التي رفعت للهيئة، فضلا عن قيام الشركة المشكو في حقها بإجراء دورات تدريبية لتدريب موظفيها بخصوص مكافحة غسل الأموال وهو ما يدل على الايفاء بالتزامات ومتطلبات مكافحة غسل الأموال عن تلك الفترة.

وعليه فقد اصدر مجلس التأديب قراره بحفظ أوراق الشكوى لانتفاء شبهة المخالفة تأسيساً على ان نص المادتين 161، 164 من اللائحة التنفيذية يخاطب فيهما الشركات التي تقدم خدمات اخرى غير الوساطة كإدارة المحافظ وتقديم الاستشارات ولا تخاطب شركات الوساطة التي ليست من مسؤوليتها تقديم المشورة والنصح، وبالتالي تكون إحالة الشركة المشكو في حقها في غير محله.

Leave a Reply

*